高送转前一天精准买入!3位“股神”交易瑞和股份暴赚被罚

1评论 2019-06-06 06:42:32 来源:证券时报网 作者:长平 涨停研修班开课啦!

  证监会网站近日一次性开出多份罚单,其中两份尤为引人注目,事涉有人利用 “高送转”这种A股市场热门题材内幕交易。

  当时有A股公司拟每10股转增25股,同时派现2元,三位当事人利用这一内幕消息,在消息曝光前一交易日“精准”大量买入,短时间暴赚超过1000万元人民币

  01 内幕信息曝光前一交易日“精准”买入,3位“股神”暴赚超千万元

  上述案例里内幕交易的股票便是瑞和股份(行情002620,诊股)(002620.SZ)

  高送转前一天精准买入!3位“股神”交易瑞和股份暴赚超千万,处罚也来了:罚没4000万

  这个事情还要从2016年的国庆节前说起。

  根据证监会的行政处罚决定书,2016年国庆节前,瑞和股份董事长、实际控制人李某平开始有实施高送转的想法。

  2016年10月底、11月初(不晚于2016年11月3日),李某平与瑞和股份总经理兼董事会秘书叶某彪、副总经理兼财务总监陈某刚商量瑞和股份2016年是否可以考虑做高送转,讨论实施高送转的可行性,了解瑞和股份资产状况、资本公积情况、现金流情况,同时与同行业其他上市公司进行比较,开始筹划公司2016年度利润分配方案。

  2016年11月17日晚,李某平向公司证券事务代表戚某文电话询问分红和转增股本预披露的流程,戚某文回答需要公司董事签字,要查询一下具体规定。李某平让戚某文第二天具体落实。

  2016年11月18日上午8点半左右,戚某文查询其他上市公司高送转公告和中小板上市公司高送转信息披露规定,准备《关于公司2016年度利润分配预案的提议及承诺》。戚某文还安排证券事务助理李某飞预先填写《2016年送转报告内幕信息知情人档案表》。

  2016年11月18日下午收市后,李某平召集叶某彪、戚某文开会,确定瑞和股份2016年利润分配的具体方案为每10股派息2元,同时以资本公积转增股本,每10股转增25股。会上李某平当场电话询问陈某刚意见。当日下午,瑞和股份相关管理层签字确认上述利润分配方案。

  2016年11月21日,瑞和股份公告该利润分配方案。

  高送转前一天精准买入!3位“股神”交易瑞和股份暴赚超千万,处罚也来了:罚没4000万

  证监会据此认定,内幕信息形成时间不晚于2016年11月3日,公开于2016年11月21日。李某平作为瑞和股份董事长和实际控制人,参与并主导上市公司利润分配方案的制定,为内幕信息知情人。

  内幕消息形成后,这几起内幕交易的主角便登场了。

  其中两位是倪汉腾、郑少銮夫妇。

  这二人控制“郑少銮”“庄某莲”账户交易“瑞和股份”。庄某莲为倪汉腾表弟,“庄某莲”账户由郑少銮实际操作下单。

  倪汉腾是如何和瑞和股份(002620.SZ)扯上关系呢?

  倪汉腾与瑞和股份董事长、实际控制人李某平是朋友关系,有生意上往来,联系比较密切。2016年11月7日至17日,倪汉腾与与李某平共有8次通话往来。

  根据证监会的认定,倪汉腾、郑少銮夫妇内幕交易的详情如下:

  倪汉腾方面,其实际操作下单的“庄某莲”信用账户于2016年11月18日买入605,700股“瑞和股份”,成交金额35,481,962.3元。2016年11月23日卖出485,700股,卖出金额35,040,072.31元,此后该账户陆续买入和卖出“瑞和股份”,并于2017年2月13日将95,000股划转至普通账户。“庄某莲”证券账户在内幕信息公开前买入“瑞和股份”实际获利和账面获利合计784.67万元。

  郑少銮方面,2016年11月18日,“郑少銮”证券账户买入“瑞和股份”6,200股,成交金额350,020元,并于2016年11月22日全部卖出,卖出成交金额444,850元,实际获利9.39万元。证监会指出,在内幕信息公开前,“郑少銮”证券账户交易“瑞和股份”的电脑为倪汉腾、郑少銮二人家中电脑。

  观察瑞和股份的行情图可以发现,2016年11月18日,瑞和股份盘中已出现一定抢筹迹象,这里面应有“庄某莲”账户和“郑少銮”账户的一份“功劳”。在当天结束后至下个交易日之前,瑞和股份将高送转的内幕信息披露出来,公司股价随之迎来连续两个一字涨停板。“庄某莲”账户和“郑少銮”账户的买入时间刚好是在内幕信息曝光前的一个交易日,介入时间可谓极度精准。

  高送转前一天精准买入!3位“股神”交易瑞和股份暴赚超千万,处罚也来了:罚没4000万

  涉及瑞和股份的内幕交易还有一位主角,名叫李健铭,其内幕交易行为也被证监会查了出来。

  高送转前一天精准买入!3位“股神”交易瑞和股份暴赚超千万,处罚也来了:罚没4000万

  资料显示,李健铭是瑞和股份实控人李某平朋友李某钳的侄子,二人在内幕信息公开前存在多次联系:2016年11月3日至4日,李健铭与李某平有4次通话和1次短信联系,当年11月16日和17日李健铭与李某平各有1次通话联系。

  李健铭交易瑞和股份的操作水平也堪称“股神”级,也在是内幕消息公布前的一个交易日突击买入,这一买入时机和倪汉腾相同。

  根据证监会的认定,2016年11月18日,李健铭用自己的证券账户买入500股“瑞和股份”,成交金额29,655元,11月22日以后陆续卖出,获利5,001.93元。

  2016年11月18日,即“范某坤”证券账户开户当日,李健铭实际控制该账户买入“瑞和股份”167,889股,成交金额9,995,312.39元;2016年11月23日全部卖出,成交金额12,136,555.75元,实际获利212.63万元。

  总的来看,因利用了内幕信息买卖瑞和股份,倪汉腾、郑少銮、李健铭三人合计获利超过1000万元。

  当然,因上述三人的行为已违反证券法,证监会最终责令倪汉腾、郑少銮依法处理非法持有的股票,没收倪汉腾、郑少銮违法所得794.06万元,并处以2382.19万元的罚款。

  对于李健铭,没收其违法所得213.12万元,并处以639.37万元的罚款。

  证监会对上述三人的罚没金额合计超过4000万元。

  对于高送转,这里还说个题外话。

  “高送转”的实质是股东权益的内部结构调整,对净资产收益率没有影响,对公司的盈利能力也并没有任何实质性影响,但这个话题在A股市场经久不衰。

  2015年度和2016年度是上市公司高送转的高峰期,很过公司沾上“高送转”股价就会大涨,部分公司、相关股东,投资者对此乐此不疲,很多公司即便业绩亏损,也要强推高送转。

  数据显示,2017财年推出10转10股以上转增股本方案的公司数量只有40家;但在2015财年,高达313家;2016财年虽有所减少,但仍有168家。

  瑞和股份的高送转预案即是在当时狂热的高送转环境中诞生。

  高送转前一天精准买入!3位“股神”交易瑞和股份暴赚超千万,处罚也来了:罚没4000万

  不过,瑞和股份的高送转后来也遭遇一些变数。

  瑞和股份最初计划是10转25股派2元,但在公告相关方案后,很快收到深交所的关注函,要求说明上述分配方案与公司业绩成长性是否相匹配,并说明筹划过程,以及在信息保密和防范内幕交易方面所采取的具体措施等。公司很快也回复称,方案与公司业绩成长性相匹配。

  不过到了2017年4月,瑞和股份还是将上述方案进行了变更,降低了转股比例,同时提升了分红比例,变为10转15股派2.5元。至于变更方案的原因,瑞和股份称,是为强化上市公司责任意识,积极响应监管部门的市场理念和监管导向,支持公司未来可持续发展。

  02 证监会近日一连开出多个罚单

  实际上,证监会近日一次性开出多个罚单。

  除了上述内幕交易案例外,证监会还对一个利用两融进行内幕交易的当事人开出罚单。这个当事人叫余树林,其内幕交易的股票是科融环境(行情300152,诊股)(300152.SZ)。

  根据证监会的认定,余树林买入“科融环境”的直接资金来源为向证券公司融资借入389.27万元及卖出“中国银行(行情601988,诊股)”“川投能源(行情600674,诊股)”两只股票筹集的473.29万元。余树林为其本人证券账户实际控制人,下单方式为网上委托和电话委托,下单电脑和下单手机为余树林本人所有的电脑和手机,主要下单IP地址归属地为余树林经常居住地。余树林利用内幕消息最终获利175.06万元,证监会对此违法所得予以没收,并处以525.18万元的罚款。

  证监会还查处了一起证券从业人员违法炒股案例,涉及时任东吴证券(行情601555,诊股)苏州滨河路营业部总经理辛宏文。辛宏文利用其母亲的证券账户炒股,合计获利1093.93万元。证监会将该违法所得予以没收,并处以1093.93万元的罚款。

  《中华人民共和国证券法》第一百九十九条对从业人员炒股有明确禁止性规定:法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。

  此外,另外几起处罚决定书中,证监会曝光了一些私募私自挪用基金资产、上市公司信息披露违法、资产评估公司出具的资产评估报告存在误导性陈述等情况,并作出相应处罚。

关键词阅读:高送转

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